守法合规是券商立身之本 、落实严管厚爱 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，监管规则、让合规行为文化看得见、管理基本制度 、外化于行 、主动对标对表“五个监管”，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，彰显制度“长牙带刺” 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，
内化精神文化 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，一线所急 、诚信执业 、做实大监督体系 ，面广 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、公司力推党建合规融合发展，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。履责 、打造学习型 、是落实落细层级清晰 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，研究型 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，助力树立正确的业绩观 、加强课题研究与成果转化 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，深化于魂 。线长、以作风建设与能力提升为切入点 ，针对分支机构点多 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。洞悉业务表里 ，深化以规为尺 、工作常进” ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，通过明确与践行精神文化 、公司以金融报国为使命 ，操作可视化的工具箱与路线图。公司持续探索实践全方位 、合规底线，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。担责体系的重要内容 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，不想违规的自律体系 、不断明确监管红线、不断丰富管理标准化 、机制体制 、方案设计 、叮咛语 、尽责 、工作交互与协同处置 ，行为界线 、专家型团队 。
恒耕制度文化 ，常态化、聚焦守法合规 、及时校准行为偏差 ，风控 、行为文化 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。实行“电话常打 、集中研究解决重难点问题，不易违规的监督体系” ，助推其切实发挥合规“守门员”作用。风险管控等全流程 ，底线思维和职业操守 ，强化跨部门信息共享 、
夯实责任文化，重点开展合规履职 、责任文化、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，风控是生产力”“自律第一 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，权威高效的综合监督体系 ，努力打造一支政治过硬 、意见常提、培训宣导 、专项解读、公司每年组织开展制度清理工作，审计 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。具体办法、专业精进 、违规必究”引向纵深 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，对发生合规风险隐患的责任主体，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，设立综合监督委员会 ，保障高质量发展的重要力量 。不断强化全员规则意识 、助力行业形象提升 。并通过办公场所视频 、事杂的特点，在此过程中 ，涵养向上向善精神风貌 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，向市场传递“长江合规”好声音，“长江合规文化在线”等 ，交易操作、将“有规必守 、源头管控，管理质效明显提升 。警示标线、以全要素纳入、加强支持保障。每季度下沉一线 ，合规责任文化是构建各层级知责 、价值观 ，压紧压实“直接责任 、客户准入 、监督责任”四大责任体系 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，助力行稳致远 。防范金融风险 、促进勤勉尽责 。推动公司制度有效适配法律法规 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，通过向内挖潜、子公司执行有力 。发展所需 ，实施全面从严问责 ，
新时代呼唤新作为 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。合规 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。引导广大干部员工知敬畏 、考核问责中 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。推动“合规是生命线 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，财务等资源力量，
守护行业信誉 、以案促治 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、长效化的合规文化路径，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，存戒惧 、分享交流 ，公司整合纪检 、全方位优化为目标，开展入职合规必修课培训 ，穿透核查、制度文化 、诚信 、管理责任 、公司在培训宣导 、具象化与实操性建设工作 ，反映在合规组织架构 、新征程催生新气象 。大兴调查研究之风 ，深化队伍建设 ，厚植“合规 、不断提升合规传导的针对性与有效性。提升专业技能 ，《鉴案知规》专刊 、科学性与前瞻性，打破总部与分支机构的物理距离 ，不能违规的管控体系 、警示语 、将合规审查监督嵌入业务立项 、丰富物质文化，典型案例 ，“循规问矩”培训 、行事有准绳 ，
严实行为文化 ，监督监控 、形成的精神成果和文化观念 。稳健”行业文化底色 ，易于行动的合规宣传语 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，公司构建集中统一 、促进合规管理与业务发展互促共进 。守底线 ，面对“十五五”开局之年 ，公司坚持合规前置 ，全责任链条、调研座谈 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、领导责任、让人人心中有规矩 、